Regulación Financiera y Cumplimiento
El equipo de Regulación Financiera y Cumplimiento de Greenberg Traurig de la Ciudad de México representa y asesora a bancos, empresas, instituciones de tecnología financiera y otras instituciones financieras en asuntos nacionales e internacionales de regulación, supervisión, cumplimiento, legislación y políticas, licencias, cumplimiento y gobierno corporativo ante todo tipo de autoridades regulatorias del sistema financiero mexicano, incluyendo el Banco Central de México, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF), el Instituto para la Protección al Ahorro Bancario (IPAB), y la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (CONDUSEF).
La experiencia del equipo de GT en materia regulatoria abarca una amplia gama de cuestiones, entre las que se incluyen los requisitos de capitalización y reservas, el gobierno corporativo, las directrices de inversión, las disposiciones aplicables a los tipos de interés, las operaciones entre partes vinculadas y las operaciones con otros intermediarios financieros. También asesoramos a nuestros clientes sobre:
- El proceso de constitución, autorización y operación para instituciones financieras para operar en México
- La planeación y estructuración de productos y servicios financieros
- Consultoría de cumplimiento para prevenir fondos de origen ilícito utilizados para el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
- Auditoría legal y de cumplimiento y aplicación de la normatividad financiera de consumo
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Para obtener más información sobre nuestras capacidades en materia de Regulación Financiera y Cumplimiento de la Ciudad de México, no dude en ponerse en contacto con los coordinadores de nuestros grupos de práctica.
Rodrigo Orozco Waters | Profesionales |Greenberg Traurig LLP (gtlaw.com)
Miguel A. Moisés | Profesionales | Greenberg Traurig LLP (gtlaw.com)